内控、风险与合规管理体系建设与融合专题研究

摘要：古人云“没有规矩，不成方圆”。企业作为社会及经济生活中一种独特的主体，无论是其内部的组织成员，还是其运行的流程逻辑，均应在外法内规的合理约束下进行。尤其是近年来企业风险合规事件频发，不断为我们敲响警钟，企业的法治体系建设与风控防范机制建设将一直在路上……

目录：

一、政策解读

1、内部控制、风险管理的起源与发展
2、内部控制与风险管理综述
3、国内合规管理标准及相关文件出台背景
4、国内主要合规管理文件要点解析
5、国务院国资委政策法规局负责人就《中央企业合规管理办法》答记者问

二、风险事件及启示

1、安然财务造假案
2、中航油违规开展金融衍生品交易案
3、西门子商业贿赂案
4、阿尔斯通商业贿赂案
5、奥迪、克莱斯勒反不正当竞争案
6、法国巴黎银行金融制裁案
7、Paypal金融制裁案
8、福建晋华贸易制裁案
9、欧盟三次处罚谷歌垄断行为案
10、Google、Facebook隐私保护案
11、康美药业财务造假案
12、阿里巴巴互联网平台反垄断案
13、滴滴数据安全合规案

三、典型案例

1、某工程建设公司内控体系建设实践案例
2、某航空工业集团合规体系建设实践案例
3、某大型电力集团有限公司内控合规风险一体化建设实践案例

四、操作重点与难点

1、内控体系建设的重点与难点解析
2、合规管理如何实现与内部控制及风险管理的一体化建设

五、汉哲咨询业务方法论

1、内部控制体系建设方法论及具体实施路径
2、合规管理体系建设“六步法”
第一步：建立合规管理组织机构
第二步：建立合规管理运行制度
第三步：合规风险评估、重点合规领域识别
第四步：合规范围及要点梳理
第五步：合规管理控制设计及业务流程融合
第六步：合规管理执行及执行情况监督评价

六、管理实践

全球合规管理实践——华为

七、工具样例参考

1、某集团海外投资有限公司
2、全面风险及内控合规管理办法

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