华电某省公司内控合规风险管理体系建设项目案例

一、客户介绍

公司成立于2003年4月在杭州成立，负责华电集团在该省的规划发展、安全生产、市场营销、项目前期、工程建设、公共关系、党建工团等方面的工作。

公司自成立以来，抓机遇、调结构、推创新、提效益，全力推进公司持续健康发展。截至2021年8月底，所属共有管理主体7个及企业14家，拥有在册员工1462人，发电装机459.19万千瓦，其中气电402.65万千瓦、水电37.2万千瓦、风电10.44万千瓦、光伏8.9万千瓦。是该省重要综合能源企业。

二、项目需求

为深入推进内控合规风险管理一体化建设，促进内控合规风险管理工作高效协同，夯实企业高质量发展基础，华电集团按照顶层设计、分步实施的实施路径，先在集团总部建设实施一体化，统一编制各业务板块的示范手册，引导各单位全面推进一体化建设。

三、解决方案

以集团公司模板和示范手册为指导，依托本企业现有规章制度，通过摸底、诊断、计划、实施四个环节，建立健全内控合规风险管理体系，并以管理制度和业务流程此为抓手，实施一体化建设。项目解决方案如下图所示：

根据项目解决方案，项目具体实施路如下：

本项目的重点工作主要是根据发电板块示范手册梳理业务流程，搭建流程框架，编制规范清单、风险控制矩阵清单、责任与权限指引清单。

四、实施效果

1.本项目建立了建立健全了内控合规风险管理组织体系，包括内控合规风控领导责任体系、运行机制、内控合规风险管理组织及职责，有利于推动内控合规风险管理体系有效运转。

2.编制《内控合规风险管理手册》，形成以风险管控为导向、规章制度为依据、流程管理为载体、权责管理为约束的《内控合规风险管理手册》，具体包括“三单一流程”，即：规范清单、风险控制矩阵清单、责任与权限指引清单以及各业务管理流程。全面反映风险点、控制点、控制措施、合规审查要点、控制目标、输出成果、信息系统载体、责任部门、制度依据等管理要素。提升企业标准化管理水平。

3. 建立内控合规风险管理体系评价机制，保障一体化制度长期规范高效运行。建立风险评估与内控评价标准，协助和指导企业开展内控合规监督评价工作，促进制度持续完善和有效执行，进一步提升流程运行效率和企业管理水平。

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